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上海中期期货董事长吕海鹏
年是上海中期期货股份有限公司（下称上海中期）发展的关键一年，对于董事长吕海鹏来说，这一年，他将上海中期带到了一个新高度。
年，上海中期获上海市工商行政管理局核准，正式更名为“上海中期期货股份有限公司”，完成股份制改造，是上海中期发展历程中一座新的里程碑，紧接着，上海中期于今年又在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌，正式进入资本市场。
吕海鹏参与过上海中期股东兖州煤业境内外上市，那是他人生中的重要时刻，而现在，上海中期在新三板挂牌，这个时刻也将在吕海鹏心中铭记。
吕海鹏并不是典型意义上的老期货人，进入行业纯属偶然。
年，吕海鹏任兖矿集团投资部副部长，由于有并购重组，特别是财务处置方面的经验，集团领导指派吕海鹏参与上海中期的重组。对上海中期有一定了解的吕海鹏，最初在参与重组过程时的定位，只是普通董事。但在组建重组后，集团任命的上海中期董事长由于没有金融行业从业经验，无法履职。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；通过中国证监会认可的资质测试等条件。
唯一满足要求的，是吕海鹏。
吕海鹏紧急上场补位，却没有想到，这一补就补了九年，期货这一行已经成为吕海鹏事业的重要组成。
体制内外的职业经历
吕海鹏是矿二代，从小就生活在兖矿大家庭中，父母都是兖矿集团的职工。
作为中国最早建成的大型煤炭基地，兖矿集团可以称得上是中国整个煤炭行业最具代表性的缩影。兖矿集团在册职工9.2万人，加上非在册用工，共计10余万人，人口规模已相当于一座小县城，俨然一个“小社会”。
年，吕海鹏考入中国煤炭经济学院工业管理工程专业，本科毕业后，在兖州矿区职工大学经济系任教师。
吕海鹏的同学很多到了企业，虽然学习的是工业管理工程专业，但令人困扰的是，管理并不是学出来的，企业对这批学生的评价是尴尬、不上不下，什么都懂点，但什么又并不全懂。
很多同学并不服气，纷纷转行做律师、评估师、会计师等。
吕海鹏的心里也不平静，在那个大学生是天之骄子、稀缺的时代背景下，吕海鹏觉得自己的归宿并不在一所矿区职工大学里。
当时，注册会计师考试刚开始向社会开放报考，吕海鹏立即报名。
年，整个兖矿地区，注册会计师考试只有三个人有成绩，共通过5门次考试，吕海鹏一人通过三门课，另外还有两人，一人一门。
年6月吕海鹏进入了兖矿集团下属的会计师事务所。
不久后，会计师事务所和所属单位脱钩改制，独立成山东新联谊会计师事务所，而短短三年，吕海鹏已经成为主任会计师，任山东新联谊会计师事务所邹城分所副所长。
在会计师事务所，吕海鹏考察了各类企业，从银行到电信，从金矿到实业。这一段会计师的从业经历，为吕海鹏此后的职业生涯奠定了基础。财务是企业的体检表，通过财务报表可以尽早发现企业的问题，也可以透视企业管理的本质。
年，煤炭产业处于黄金期，兖矿集团资本运作如火如荼，不断寻找有资本运作经验的人才，扩充队伍。
得知吕海鹏有会计事务所工作经验，集团领导动员吕海鹏父母，劝说吕海鹏回到集团工作。
当时，任主任会计师的吕海鹏月薪已经过万，而回到集团月薪仅为一千多元，为原来工资的七、八分之一。
虽然彼时吕海鹏已经在体制之外，但是对兖矿仍有着难以割舍的情感。吕海鹏身边的邻居，从小玩到大的同学，很多都是兖矿人，围绕着煤矿一辈子兢兢业业工作，集团发展得更好，这些人也会有更好的生活。
在深思熟虑之后，吕海鹏做出了回归集团的决定，年12月吕海鹏回到兖矿集团资本部任科长一职。
有趣的是，虽然回归了体制，本该更为稳定，吕海鹏却从此奔波在解决问题的最前线。进入资本部后，吕海鹏不断奔波在收购项目的尽调路上，即使是非典时期，吕海鹏也没有停下脚步，奔赴贵州尽调盘江煤电，当时开会都得带着口罩，每隔两小时还需测体温。
资本部干了两年后，国有大中型企业主辅分离辅业改制大幕开启，年8月，吕海鹏进入兖矿集团改制办公室任主任经济师，进行改制工作。三年后，年11月吕海鹏进入兖矿集团投资部任副部长。
调和冲突做好东家
正是在兖矿集团投资部期间，吕海鹏与上海中期结下了深厚缘分。
年，上海中期被兖矿集团收购，在原董事长人选不满足期货公司高管任职资格的背景下，吕海鹏紧急上任。
幸好，上海中期遇到了吕海鹏。
吕海鹏上任后面临的最大问题是体制冲突，从国有企业体制到市场化金融企业体制，二者大相径庭。
吕海鹏到上海中期后，立马意识到了这是一家完全不同的企业。
以兖矿集团为例，兖矿地下有煤层，地上有井口、井塔，无论人员如何流动，都带不走这些有形资产。但金融企业更多为轻资产，如公司的牌照、办公用的电脑、机房的服务器。看到这些，吕海鹏心里不踏实，觉得完全没有抓手。
但吕海鹏明白，办实业与办金融机构的人思维不一样，实业人转变为金融人必须拆掉原有的思维围墙。
对金融企业管理者来说，企业的核心竞争力都在人才上。
集团也曾经想像国有企业那样，照搬一套管理规定来管理期货公司，派一批兖矿人积累从业经历，慢慢把上海中期兖矿化。
但吕海鹏认为这并不合适，不能搞近亲繁殖。隔行如隔山，金融是具有行业门槛的，金融企业还需市场化的机制和管理方法。
最终，兖矿集团只派了两位体制内的领导进入上海中期，即董事长吕海鹏和一位财务总监，其余都是通过市场化方式吸引进来的人才。
在上海中期发展过程中，吕海鹏一直担任着冲突调和者的角色。由于具有体制内和体制外的从业经历，吕海鹏身上具有国企管理者和市场化机构管理者的双重基因。
在吕海鹏看来，国企有国企的优势，管理规范，信用卓越。而当时上海中期仅有员工七、八十人，利润两、三千万，盘子小，不规范的地方很多。
当然，在注入国企优势的同时，也要保持上海中期的市场化优势。
吕海鹏认为，实业背景的股东对期货行业认知有限，应该认识到自己的不足，做不好掌柜的情况下首先做个好东家，股东应该把自己的位置摆正。
此后上海中期严格按照公司治理方法，董事会把控重大经营决策，而经营权交到经营层手中，外聘职业经理人负责公司的运营。
即使如此，吕海鹏也承担着相当的压力。集团管理层有不少人对此安排并不放心，认为期货公司交给市场化的人来运营，万一出了问题谁来承担责任。这是国有企业管理者的普遍思维模式。
吕海鹏只有一遍遍做工作，向管理层阐述职业经理人需对自己的职业生涯负责，如果职业经理人在上海中期做了违规的事情，轻的会有公司章程对其进行制约，重的有公司法、国家法律对其进行制裁，而一旦职业经理人失信于企业，将被整个行业唾弃。
在公司治理上，除了外聘职业经理人外，吕海鹏还不断提升上海中期的自我管理能力。
吕海鹏刚到上海中期时，公司严重依赖中期集团的管理，按分公司模式管理，很多事情都由中期集团决策，包括预算盈利的测算、激励政策和工资的制定等，上海中期主动管理的能力很弱。
让吕海鹏欣慰的是，经过这些年的运作，上海中期逐步摆脱了分公司运作模式，完善治理，提升自我管理能力，如今已挺进新三板。
年以后，煤炭行业黄金期步入尾声，年煤价出现断崖式暴跌，大批煤企纷纷陷入亏损，整个行业遭遇有史以来最冷寒冬。兖矿集团也未能幸免，年上半年曝出了12.95亿元的巨额亏损。
在集团主业煤炭产业不景气的背景下，上海中期却脱颖而出，虽然企业规模不大，但回报率持续保持稳定。至年连续三年完成集团下达的经营目标，成为系统内的达标先进单位，年上海中期甚至实现了公司历史上最好的经营业绩。
曾有集团领导打趣吕海鹏称，为什么能管好上海中期。吕海鹏笑着回答说，那是因为集团没有拿国企的那一套去管理期货公司，上海中期在市场上随行就市，市场化机制的保留激发了期货公司自身的竞争力。
经过近十年的摸索，吕海鹏总结，要用市场的机制、国企的信用来经营金融企业。目前金融板块已经成为兖矿集团的主业之一，上海中期的管理经验也得到了集团的重视。
传统期货公司守着金矿
在吕海鹏看来，每家期货公司都有自己特有的资源禀赋。上海中期是一家拥有综合类大型期货公司发展愿景，以及现货实体产业背景的专业型期货公司，根据兖矿集团指示，上海中期的定位是期货及衍生品综合方案服务商、大型企业集团风险管理服务商、兖矿集团资本运营的重要平台。
近年来，期货公司的竞争格局悄然发生了变化。之前分类监管评价为A类的期货公司处于排名“第一集团”，但近年来A类期货公司不断扩容，与此同时，排名领先靠前的AA类期货公司阵容也有所扩大，有形成新“第一集团”的趋势。
以上海中期为代表的传统期货公司的发展面临前所未有的挑战。年中国证监会分类评价中，上海中期保持了A类评级。由于分类评价主要按市场规模获得加分项，所以即便期货公司本身没有扣分项，公司业务保持增长，但唯有市场排名靠前才能获得额外加分，没有额外加分就必然导致排名和评级的后退。不可否认的是，由于客观和主观的原因，上海中期已经从排名靠前的一线期货公司滑落到“第一集团”的中后区间。
但拥有现货实体产业背景的期货公司其实并没有发挥出自身的优势，吕海鹏认为，这些公司有天然的大客户，就拿上海中期来说，股东兖矿集团就是期货公司的大客户，但期货公司没有服务好股东。这就像守着一座品味很好的金矿，但却找不到挖矿的路径，太可惜了。
近年来，兖矿集团海外收矿的步伐没有停歇。年1月集团旗下上市公司兖州煤业发布公告称，兖州煤业澳大利亚有限公司拟以23.5亿美元收购力拓矿业集团澳大利亚附属公司持有的联合煤炭工业有限公司%股权。
随着新矿山的不断入手，兖矿集团在澳洲的煤炭产量不断增长，部分煤炭将销往国内。但是海运时间通常在半个月至20多天，兖矿集团希望上海中期拿出方案管理煤炭海运时间段的价格波动风险。澳大利亚销售主管只认当地纽卡斯尔港动力煤离岸价动力煤指数，而国内企业多接受秦皇岛动力煤价格，上海中期根据动力煤期货价格，模拟了一套对冲方案，却也只能覆盖90%左右的风险敞口。而煤炭海贸利润非常薄，通常在2%至3%，风险敞口不能全覆盖，依然留下了隐患。
吕海鹏指出，期货公司服务实体产业股东有很大的空间，需要找到股东的痛点，拿出可行的服务方案。
从境外期货公司发展来看，那些生存下来、生存得较好的期货公司多数有实体现货背景。中国是制造大国，现在又在推进“一带一路”国家战略，拥有现货实体产业背景的期货公司大有可为。但这些公司需要找出一条清晰的路径，让股东能够放心进入市场，还需提升自己，有能力服务这些巨无霸。
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人物档案
吕海鹏，年5月出生，大学学历。曾任兖矿集团财务处副科长，山东新联谊会计师事务所邹城分所副所长，兖矿集团改制办公室主任经济师，兖矿集团有限公司投资部副部长，兖矿集团财务管理部副部长。现任兖矿集团上海金谷裕丰投资有限公司总经理，上海中期期货股份有限公司董事长、法定代表人，上期资本管理有限公司董事长。
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